摘要：本文在分析港口服务供应链内涵与结构的基础上，识别港口服务供应链中包括外生风险和内生风险在内的12大项30小项风险因素，通过因子分析的方法分析风险的形成动因，提炼出港口服务供应链中的战略风险、供应风险、合作风险和需求风险四大类关键风险，为港口物流服务供应商的选择与优化提供决策依据。
关键词：因子分析;港口服务供应链;关键风险
港口物流供应链是服务供应链在港口领域的应用，其概念最早是在1998年由葡萄牙学者劳尔·洛佩兹提出。2003年韩国学者TAE-WOOLEE在此基础上，指出港口服务供应链区别于传统的制造业供应链，并首次提出港口服务供应链运行模型图。我国学者阳明明(2006)、李肇坤(2010)、曹令海(2019)和陈东辉(2020)等学者认为港口服务供应链的概念理解为：以港口为核心企业，以船公司和货主等下游客户的物流服务需求为出发点，通过对服务链中的运作能力、运行流程、网络信息和服务绩效等因素有效整合，从而将上游提供运输、仓储、装卸、加工、配送、信息、金融等功能性物流服务供应商和下游客户联系起来，为客户提供准时、准点、准确的货物配送服务，并实现供应链系统最小成本的复杂网络结构。
区别于产品供应链的生产和销售环节，在港口服务供应链中，港口是采购物流服务的需求方，是供应链中的物流服务集成商，而提供仓储、运输、包装、加工等服务的物流服务商则是功能型物流服务供应商，其实质是一种纯粹的物流能力合作的供应链，是港口与上游功能型服务商和下游客户之间的一种能力合作关系网络。
一、港口服务供应链风险辨识
从产生机理划分，港口服务供应链系统分为外生风险和内生风险两大类，前者与港口服务供应链的外部环境有关，这类风险通过供应链本身的努力无法消除，比如大风大雾天气影响带来的港口船舶压港风险，新冠疫情引发的运价波动风险等;后者则是与港口服务供应链的内部结构、能力管理和合作关系等相关，比如港口战略投资失误带来的资金风险，港口水深不足导致的船舶无法停泊，仓储保管不当导致的货损货差等风险。具体如下表1汇总所示。
二、港口服务供应链关键风险识别
(一)问卷设计与回收情况
根据表1中12大项30小项的风险因素构建港口服务供应链风险指标体系，设计调查问卷。问卷调查主要通过Email和现场调查的形式展开，共发放问卷163份，收到返回148份问卷，有效146份，有效问卷回收率为89.57%。采取SPSS软件对收集的有效数据进行统计分析，因素的得分越高，表明该因素对港口服务供应链造成的潜在风险越大。
(二)信度和效度分析
首先，进行统计学检验的信度分析，检测问卷回收分数卡是否受到测量误差的影响。利用SPSS软件对获取的样本数据的量表进行KMO测度，然后再根据统计结果进行因子分析，提炼港口服务供应链的关键风险因素和风险变量。计算评判标准Cronbach系数，结果如表2所示，得到30小项的风险因素的系数值均大于0.7，满足最小合理系数值标准。结果表明，本问卷设计的风险因素量表和子量表在内部一致性上保持良好水平，同时具有较高的信度。
效度是指根据测量内容的正确性，反映测量的有用程度，一般用结构效度衡量，在统计检验上，结构效度按因子分析得到的累积贡献率和因子载荷量等指标判断。由表2结果可知，特征值大于2的因子有4个，集中解释了总方差的81.725%，第一因子解释了42.748%，第二个因子解释了表明没有出现共同偏误，进一步分析旋转后的因子平方和载荷量，4个主要因子都对解释总体样本有很大的贡献。说明问卷设计结构通过效度检验。
(三)因子分析
在统计检验后，将调查问卷中获取的各个风险指标的重要性评分的数据输入SPSS软件进行因子分析，由相关系数矩阵分别计算得到30个风险因子的特征根、方差贡献率和累计贡献率，计算发现，30个风险因子中前4位的特征根值分别为14.534、5.813、5.243和2.196，其特征根值远大于1。第1个风险因子的方差占比达到总方差的42.748%，第2/3/4位风险因子的方差占比分别为17.097%、15.421%和6.459%，累计方差贡献率达到81.725%。进一步获取30个因子的碎石图，发现前4个因子呈现急剧陡坡下降趋势，这也说明4个因子的方差贡献度较大，而从第5个因子开始，陡坡趋于平缓，贡献度小于1。因此，本文研究考虑提取前面四个贡献率高的因子作为样本的公因子。
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在进行因子分析后，港口服务供应链风险体系中原有的30项彼此有相关关联度的风险变量，可以用4大类关键风险因子表示，它们分别解释总样本的6.459%、42.748%，23.556%和15.421%，集中解释样本数据总方差的81.725%。再次，利用SPSS软件采取主成分法计算30个因子的载荷矩阵，利用正交旋转法进行旋转，得到30个因子载荷矩阵，计算得到4个因子的平方和载荷量也解释了总方差的81.725%，进一步验证了这一结论。
(四)关键风险确定
结合因子载荷矩阵，将表1的12大项30小项风险进行关键确类。
(1)第一类关键风险统称为“战略风险”，主要解释包括战略计划定位失误和港口战略投资风险2个风险变量，这一类风险是与港口服务供应链的战略计划相关，这些因素的不确定性通常会引发供应链目标客户群的变化、供应链内部结构中的供应商服务类型的变化。
(2)第二类关键风险统称为“供应风险”，主要解释包括大风大雾天气影响、地质灾害影响、供应质量风险、关键供应商流失、运力供给不足、码头堆场面积不足、港口水深不足、港口拥堵程度、仓储保管措施不当、港口装卸设备不足、运输意外风险和信息技术缺乏在内的12个风险变量，这些变量均与港口服务供应链的服务供应相关，这些因素的不确定性通常会引发供应链的延误或中断，。
(3)第三类关键风险统称为“合作风险”，主要解释同行竞争风险、服务替代风险、战略目标不一致、合作能力风险、合作绩效风险、伙伴违约风险、信息共享程度、信任程度风险和隐藏行为风险在内的9个风险变量，这类风险均与港口服务供应链伙伴之间的合作有关，这些风险因素的不确定性通常会引发港口服务供应链的破裂或解散，。
(4)第四类关键风险统称为“需求风险”，主要解释市场预测风险、能力需求变化、产业政策变化、服务价格变化、运价波动风险、汇率波动风险和利率波动风险在内的7个风险变量、这类风险变量均与需求有关，通常会引发港口物流服务需求的波动。
三、总结
利用因子分析，对港口服务供应链的12大类30小类风险因素进行全面动因分析，提炼出港口服务供应链构建过程中存在的四大主要风险分别是：战略风险、供应风险、合作风险和需求风险。四种不同类别的风险对港口服务供应链的供应商选择有着不同风险后果和风险程度的影响，这将为下一步港口物流服务供应商的选择与优化提供决策依据。——论文作者：陈洁
