摘要:基于工程项目风险管理实践，指出科研院所开展项目风险管理所面临的问题，分析科研院所开展风险管理的流程和方法，梳理项目策划阶段、方案论证阶段、设计阶段、采购/生产/制造阶段、测试/试验阶段风险管理的重点工作，旨在提升科研院所工程项目风险管理水平。
关键词:科研院所;工程项目;风险管理
0引言
随着风险管理理论的发展和应用，风险管理已成为科研生产项目必不可少的管理内容。科研院所承担的项目多为非程序化的创造性科研任务，研制过程面临技术、进度、经费等多方面的风险。目前，部分科研院所对风险管理的认识仅停留在理论层面，缺乏实施过程中的有效方法，导致风险管理不到位。因此，急需探索科研院所开展风险管理的有效方法，以提高项目研制过程的质量和效率，切实发挥科研院所在科技创新中的带头作用。
1科研院所开展风险管理所面临的问题
通常，科研院所承担的项目大多属于非程序化的创造性劳动，项目研制过程面临技术风险、进度风险、费用风险等多方面的挑战。当前，科研院所在风险管理方面仍存在一些问题。一方面，没有将风险管理意识融入整个组织的理念，在具体的管理环节缺乏有效手段，不能有效配置资源;另一方面，从事武器装备类项目研制的管理人员、技术人员对风险管理缺乏理性认识，在思想层面认识不到位。
为了更好地指导武器装备类项目的风险管理工作，国家相关部门发布了一系列专项标准，主要包括《风险管理原则与实施指南》(GB/T24353—2009)、《装备研制风险分析要求》(GJB5852—2006)、《武器装备研制项目风险管理指南》(GJB/Z171—2013)等。近10年来，武器装备类项目承制单位广泛开展了风险管理活动，采用技术和管理措施有效规避或降低风险，取得了较好的效果。尤其是在载人航天工程、探月工程等国家重大工程中，项目风险管理发挥了重要作用。但是，目前武器装备类项目各承研单位风险管理水平参差不齐，特别是部分科研院所风险管理意识较为薄弱。
2科研院所工程项目风险管理流程和方法
2.1风险管理构成
风险管理主要包括风险管理策划、风险评估(风险识别、风险分析和风险排序)、风险应对和风险监控。其中，风险评估是做好风险应对和监控的基础。风险管理构成如图1所示。
2.2科研院所工程项目风险管理流程和方法
以科研院所工程项目研制周期为主线，基于科研院所工程项目研制特点，总结科研院所工程项目风险管理的流程和方法，具体如下:
(1)风险管理策划。全面策划，突出重点。
(2)风险识别。保证风险点的识别细致、全面。可采用头脑风暴法和反复函询法。
(3)风险评估。尽可能量化，保证评估结果的准确性。
(4)风险监控。制定有针对性的风险防控措施，保证实施到位。
3科研院所工程项目各阶段风险管理重点
为了将风险管理落实到位，实现精细化管理，需要依据项目研制流程开展风险管理工作。基于各研制阶段的特点和实际情况，有重点地开展风险管理活动。工程项目研制各阶段风险管理的内容和要求如图2所示。
3.1策划阶段的风险管理
3.1.1风险管理策划
为了便于开展风险管理活动，应在项目立项初期成立风险管理组，由项目负责人担任组长，同时明确组长及成员在风险管理活动中的职责和权限。
在对产品进行设计和开发策划时，风险管理组组长应组织成员对风险管理活动进行策划。策划的输入项包括以下内容:
(1)项目合同和(或)任务书。
(2)项目的工作分解结构和研制阶段划分。
(3)项目经费预算。
(4)项目进度要求。
(5)以往类似项目的参考信息和试验数据等。风险管理策划的结果应以“风险管理计划”的形式形成文档。相似产品使用同一份风险管理计划时，应说明其适宜性。风险管理计划应至少包括以下内容:
(1)策划所适用的范围。
(2)风险管理的目的和目标。
(3)职责和权限的分配。
(4)各阶段应进行的风险管理活动及记录要求。
(5)风险分析方法的选择准则。
(6)风险排序方法的选择准则。
(7)风险可接受准则，包括在不能估算损害发生概率时的可接受风险的准则。
(8)风险管理活动的评审要求。
(9)验证活动。
(10)生产和生产后的信息收集和评审等活动。
3.1.2风险评估
风险评估是进行风险识别、风险分析和风险排序的过程。在项目策划阶段，风险管理组应以“风险管理计划”为指导，认真开展风险评估。常用的风险识别方法包括检查单法、流程图法、头脑风暴法和反复函询法等。通过风险分析和识别，按照组织推荐的风险判断准则开展风险分析和排序，输出风险列表/风险事件清单和风险分析报告。
3.1.2.1风险列表/风险事件清单
风险列表/风险事件清单应包含风险类型、风险发生的影响、风险发生的紧迫性、风险发生的概率、风险值、风险状态等。
(1)风险类型。主要包括技术风险、进度风险、成本风险、质量风险、内部风险、外部风险等。
(2)风险发生的影响。风险发生的影响可定义为5个等级，采用“极高、高、中、低、极低”表示，对应的分值为5、4、3、2、1。
(3)风险发生的紧迫性。风险发生的紧迫性定义为5个等级，采用“极高、高、中、低、极低”表示，对应的分值为5、4、3、2、1。
(4)风险发生的概率。风险发生的概率定义为5个等级，采用“极高、高、中、低、极低”表示，对应的分值为5、4、3、2、1。
(5)风险值。风险值计算公式为风险值=风险发生的影响×风险发生的紧迫性×风险发生概率。
(6)风险状态。风险状态分为已发生、未发生、已关闭等。
风险列表中的各项风险应按照风险值由高到低排列(风险排序)。为了节省资源、提高管理效率，应根据实际情况确定风险管理的阈值，进而确定哪些风险应进行管理、哪些风险可以忽略。一般情况下，风险值不大于8的风险可以不进行管理，而风险值高于27的风险应予以重点关注。
3.1.2.2风险分析报告
风险分析报告应按照以下内容逐项详细描述:
(1)概述。简要描述被分析对象的名称和用途、功能任务要求、在工作分解结构中所处的位置、所处的研制阶段等。
(2)风险分析。描述风险分析的详细过程及所用的方法、风险等级划分准则、风险排序准则和风险接受准则等。
(3)分析结果。列出风险列表/风险事件清单(可作为附件)，并对不可接受的风险项目提出应对措施或建议。
(4)结论。对风险分析工作进行总结，得出总体的结论和建议。
必要时，应对风险分析报告(包括风险列表/风险事件清单)进行评审，确保风险分析的全面性、正确性以及所提出的风险处理措施和建议的合理性。
3.2设计阶段的风险管理
在设计阶段，应针对设计结果(方案设计、详细设计)开展风险评估，重点关注技术风险。通过故障树分析(FTA)、故障模式影响及危害性分析(FMECA)、建模和仿真、可靠性预计、专家技术评估、关联图等工程技术方法，有针对性地识别新的风险。此外，该阶段还应开展风险应对、风险监控活动。
上述活动的结果都体现在更新后的风险列表/风险事件清单中。
3.3采购、生产、制造阶段的风险管理
在采购、生产、制造阶段，风险管理的重点是根据项目特点识别新的风险。该阶段考虑的主要因素包括:
(1)设计的可生产性和对制造能力的要求。
(2)设计提出的工艺要求过高，制造能力达不到。
(3)采购零/部/组件的可用性。
(4)对供方的控制与管理计划不周。
(5)过分依赖供方。
(6)加工工艺不稳定，更改频繁。
(7)设施、设备等生产资源无法及时到位。
(8)缺少适宜的专用工装、工具。该阶段开展的风险评估结果以及风险应对、风险监控活动的结果，都应体现在更新后的风险列表/风险事件清单中。
3.4测试、试验阶段的风险管理
测试、试验阶段的风险管理应重点关注风险评估。根据该阶段项目研制的要求，从下列风险因素中识别新的风险:
(1)测试、试验方案不能保证取得可信的结果。
(2)测试、试验未覆盖产品的重要性能和适用性规范。
(3)测试、试验设备不能满足要求或不能及时可用。
(4)试验条件未考虑产品的运输、使用环境，未考虑全生命周期内的极端情况。
(5)测试、试验中出现的问题未彻底解决，留有隐患。
(6)测试、试验项目未覆盖全面，有漏项。该阶段开展的风险评估结果以及风险应对、风险监控活动的结果，应体现在更新后的风险列表/风险事件清单中。
3.5验收、交付阶段的风险管理
在产品验收交付前，项目风险管理组组长应组织全体成员对已开展的各项风险管理活动进行评审和总结，确保所策划的风险管理活动已全部实施，并对剩余风险进行评估，给出是否接受的总体结论。
4结语
本文基于风险管理实践经验，以科研院所工程项目研制周期为主线，分析了不同阶段风险管理的流程、主要内容、侧重点和管理要求，可为科研院所开展工程项目风险管理提供参考。研究发现，通过精细化的风险管理实践，有效提高了项目研制过程的平顺度和可控性，提升了科研院所风险管理的水平。——论文作者：郭斌李宁刘帆巩蕤梓
相关期刊推荐：《项目管理技术》ProjectManagementTechnology(月刊)2003年创刊，以专业的视角关注中外项目管理理论与方法以及实用的项目管理技术。杂志起点高，文章新颖、前瞻，是关注项目管理理念有识之士的首选期刊。设有： 前沿、实务、专栏、技术、论坛、资讯等栏目。
