摘 要：本文从一个诉讼案例出发，通过法院、复审对创造性判断中关于与最接近现有技术结合对比文件领域跨度的评判思路的考量，反思实际审查实践中，与最接近现有技术结合对比文件的检索范围，并结合实际案例探讨该类对比文件的检索思路与技巧。
关键词：技术领域确定 领域跨度 检索
一、引 言
《专利审查指南》(2010 版)第二部分第四章中，创造性“三步法”中，对于与最接近现有技术结合的对比文件的“技术领域”涉及第三步。《专利审查指南》(2010 版)第二部分第四章在发明的创造性评判标准时规定：在判断现有技术中是否存在技术启示时，“对于发明专利而言，不仅要考虑该发明专利所属的技术领域，还要考虑其相近或者相关的技术领域，以及该发明所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员到其中去寻找技术手段的其他技术领域”。与最接近现有技术进行结合的对比文件是基于区别技术特征提出来的，而存在技术启示时所应考虑的技术领域的几种情形，即“相同”、“相近”、“相关”和“其他技术领域”。由此可见，在检索过程中，应当考虑跨领域检索的问题。
如何衡量与最接近现有技术结合的对比文件是否属于“相同”、“相近”、“相关”和“其他技术领域”。下面通过一个诉讼案例来进行探讨。
二、案例分析
【案例 1】申请号：200720170903.X
权利要求 4 ：一种流量传感器安装组件(如图 1 所示)，包括设备本体、呼气流量传感器、吸气流量传感器、呼气接口管及吸气接口管。该设备本体具有呼气端和吸气端，该呼气流量传感器和吸气流量传感器均包括壳体及膜片，该壳体具有内壁面和外壁面，该内壁面围出在轴向贯通的壳腔，该壳体还具有在径向贯穿该内壁面和外壁面的两个均与该壳腔连通的压力采样口，该膜片置于该壳腔内，该两个压力采样口在轴向上分别位于该膜片两侧，该壳体的外壁面具有第一配合段和第二配合段，该呼气流量传感器和该吸气流量传感器的第一配合段分别与呼气接口管和吸气接口管可拆卸连接。其特征在于：该吸气流量传感器的第二配合段和该吸气端的对应连接处均设有相匹配的第一防误装件，该呼气流量传感器的第二配合段和该呼气端的对应连接处均设有相匹配的第二防误装件，且该吸气流量传感器的第一防误装件与该呼气流量传感器的第二防误装件的数目、形状和尺寸中至少之一相异。
权利要求 4 请求保护一种流量传感器安装组件，该权利要求与对比文件 3(如图 2 所示)相比，存在区别技术特征 (B): 权利要求 4 明确限定了防误装件的具体结构“该呼气流量传感器和该吸气流量传感器的第一配合段分别与呼气接口管和吸气接口管可拆卸连接(如图 3 所示，即在进气接管和吸气接管上设置不同的标识)。
对比文件 6(如图 4 所示)所属技术领域为，其涉及一种阳插接件和阴插接件配对及配合插接件套件，其中插接件 7a 和 8a 是可以互相连接的阳、阴插接件，防误装件 12 作为防误装部形成在第一阴插接件 8a 上表面的第一横向位置，在插座 11 的内表面相应于防误装棱 12 的位置形成一个容纳槽 15，作为容纳部，第一阴插接件 8a 的防误装件 12 至少可以部分地沿此容纳部安装或者说插入，并且此容纳部基本上在连接的方向 C 上延伸，因此只有在第一阳、阴插接件 7a 和 8a 优选地正确相互面对时才能够连接。
争议焦点在于 : 对比文件 6 是否属于与该申请 “相同”、“相近”、“相关”的技术领域。对此，复审与法院的观点分别为：
复审 a 认为，虽然对比文件 6 涉及多个插接件之间的防误装的辩识装置，但由于其属于具有插座和插接件的领域，常见用于强电或弱电插接件的连接中，与该专利所属技术，即呼吸机流量传感器的技术领域相距甚远，该领域技术人员在面对防误装的技术问题，没有动机到如此相距甚远的技术领域去寻找技术手段。
一审判决 b c 认为，对于所属技术领域，一般根据发明的应用领域判断，但是不应当仅仅着眼于产品本身所属的应用领域，产品制造过程中的相关技术领域或者是与发明实际解决的技术问题相关的技术领域都是应当考虑的因素。涉案专利涉及医用流量传感器领域，其区别技术特征 (B) 是一种限定在数目、形状、尺寸中至少之一相异的防误装件。而在同时使用外部结构基本相同的流量传感器的情况下，为避免医疗事故或提高辨识度，本领域技术人员有动机去改造吸气流量传感器和呼气流量传感器，从而将两者区分，以避免装反。从区别技术特征可以得到，该案实际上是对流量传感器的机械结构进行改进，其技术领域应为机械连接结构的设计领域。对比文件 6 公开了通过机械构造中设置凸起和凹槽两者之一的防误装部来实现两个插接件防误装的功能。在面对如何设置防误装结构的技术问题时，本领域技术人员能够从对比文件 6 中得到技术启示。
二审判决 d e 认为：原审判决认定事实清楚，结论正确，因此驳回上诉，维持原判。
小结：在该案判决中，对于对比文件 6 的技术领域问题，法院的判决思路是对比文件 6 公开的防误装技术手段的技术领域与该申请区别技术特征的技术领域相一致，其属于“相同”的技术领域，即应当基于区别技术特征实际所解决的技术问题为出发点，来确定区别特征所体现的技术手段所限定的技术领域，并不是过度关注两者的应用技术领域。这种技术领域的考量方式对于实际案例的检索领域的跨度有了明确的指导方向，在审查实践中，该类对比文件的检索范围不能仅局限于其应用领域。
通过上述案例，得到与最接近现有技术结合的对比文件的检索范围，下面通过一个实际案例来探讨一下检索思路。
【案例 2】申请号：2016101761808
权利要求 1 ：一种压簧与拉簧组合式除草器总成浮动仿形机构(如图 5 所示)，包括机架总成 1，在所述机架总成 1 下侧部上配装地轮 2，在地轮 2 的地轮轴 3 上可转动的安装摆动架 4，在所述摆动架 4 后部上可转动的安装除草辊总成 5，链条 6 套装在地轮轴 3 和除草辊总成 5 上将其连接，其特征在于：伸缩螺杆 8 的前侧部可轴向往复移动的插装在机架总成 1 上部的通孔内，所述伸缩螺杆 8 后端部通过铰连销轴 7 与除草辊总成 5 上部铰连接，压力弹簧 9 套装在伸缩螺杆 8 上，所述压力弹簧 9 的前、后端分别与机架总成 1 和伸缩螺杆 8 上的台阶面接触配合，在所述伸缩螺杆 8 前侧螺纹部位上配装压簧压力调节螺母 13，所述压簧压力调节螺母 13 与机架总成 1 接触;在所述机架总成 1 上可轴向移动的安装拉簧螺杆 10，拉簧拉力调节螺母 11 配装在拉簧螺杆 10 前部上，且与机架总成 1 接触配合，拉力弹簧 12 的两端分别连接在拉簧螺杆 10 后部和除草辊总成 5 上部上。
权利要求 1 与对比文件 1(如图 6 所示)的区别仅在于：该申请使用了拉簧 10 和压簧 9 的组合来实现仿形，同时缓解对比文件 1 中压簧 9 的受力问题，进而提高除草效果。
检索思路：根据对相关技术的了解，权利要求 1 与对比文件 1 区别的对比文件能够被应用到多种技术领域中，在使用分类号进行检索时，需要涵盖多个领域的分类号，很容易出现漏掉的情况从而造成检索不充分。这种情况下一般采用关键词为主进行检索，而采用关键词又带来较大的噪音，准确性较差，且在检索时，如何准确地选取关键词比较重要。
该案所需要技术手段的技术特征是拉簧和压簧的组合，用途是用于仿形，本质上也是用于实现浮动，技术效果是解决压簧的受力不平衡问题。
检索过程对比分析：
(1)1 CNTXT 12773 压簧 and 拉簧
2 CNTXT 574 1 and ( 仿形 or 浮动 )
(2)1 CNTXT 7791 压簧 s 拉簧
2 CNTXT 373 1 and ( 仿形 or 浮动 )
数据库：一般而言，由于技术手段比较具体，难以体现在摘要中，因此在数据库的选择上应当首选全文库。
关键词：与最接近现有技术结合的对比文件采用的技术手段，应当与该申请区别技术特征所采用的技术手段相同或相近，所要解决的技术问题、达到的技术效果也应当是相同的。因此在关键词的选取上，首选与本申请技术手段相同的关键词(拉簧、压簧)，采用与解决技术问题相同的关键词(仿形，此外还应当从仿形出发扩展到仿形的本质是实现浮动)。
检索结果：从检索结果来看，其采用的关键词中并没有使用“仿形”，而是采用了“浮动”。此外，从对比结果数量的对比分析来看，在全文库检索中，应当注重截字符的应用，以提高检索效率。
拉簧 11 和压簧 17 均分别连接于两个板 13、4 之间，连接关系与本申请相同，两者的结合能够实现浮动且拉簧的加入是为了解决压簧 11 受力问题。
在实际检索案例中，基于区别技术特征以及区别技术特征实际所要解决的技术问题，从而得到区别技术特征实际所属的技术领域应当为仿形结构中弹簧受力平衡的技术领域，对比文件 2 公开的弹簧与压簧的组合同样属于仿形结构中弹簧受力平衡的技术领域，两者属于“相同”的技术领域。而实际上，对比文件 2 根据应用分类的分类原则确定的技术领域为减震器领域，如果仅将检索领域限定在除草装置领域，就会出现遗漏。
三、结 语
与最接近现有技术的技术领域的认定，应当基于本发明与最接近的现有技术相比的区别技术特征，以及区别技术特征实际要解决的技术问题出发，也应当考虑区别技术特征在对比文件中所起的作用是否与区别技术特征在本申请中所起的作用、所解决的技术问题一致，即是确定区别技术特征在本申请与对比文件中是否是功能相同或相似的技术领域。而不应该拘泥于对比文件具体应用的技术领域。在检索此类对比文件的过程中，要着重于结构、效果、作用等关键词以及截字符的应用。
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