摘要：在当今市场经济条件下，工程项目管理的核心是合同管理，而建设工程施工索赔管理又是合同管理的重中之重。然而，在我国当今工程实践中，施工索赔并未完全普及，承包商不敢索赔、不会索赔，业主方不合理限制索赔的现象还相当普遍，这已严重阻碍了社会主义市场经济条件下建筑市场的健康快速发展。对整个项目而言，业主、承包商、监理在施工索赔管理中都有着非常重要的作用，各方都应加强管理，尽可能减少索赔事件的发生，使建设项目顺利实现预期的建设目标。
关键词：建设工程；合同管理；施工索赔；反索赔
中图分类号：TU7 文献标识码：A 文章编号：2095-2104（2012）
随着我国建筑市场的逐步开放，建筑行业的规范化、市场化以及国际化也正在进一步深化，建筑行业内部竞争将日趋加剧。“中标靠低价，盈利靠索赔”这一国际工程承包商的经验逐步为我国的建筑企业广泛采纳，建设工程索赔也越来越为我国建设施工企业所熟悉。由于索赔本身所具有的特殊作用，在当前我国众多的建筑企业工程管理活动中，索赔管理的地位也将日益凸显。
尽管施工索赔在我国很早就出现了，并且也有它的法律依据，但在实际工作中还远未得到普及。它仅出现在为数不多的大型工程之中，在国内的建设工程中将施工索赔堂堂正正地提出来还不普遍。这并非说明国内施工企业的合同管理水平高，不会出现索赔现象。恰恰相反，合同管理水平低，建筑市场的不规范，阻碍了施工索赔的正常开展。
一、当今建设工程施工索赔存在的主要问题
我国工程企业对索赔管理的认识及其现状及问题可以描述如下：
1、对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识
许多承包商一直对索赔存在惧怕心理。对索赔讳莫如深，担心索赔会损害自己与业主之间的关系，害怕引起争端，怕打官司，不敢索赔。
2、索赔意识不强
施工企业对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视。所以，企业没有建立合同管理和索赔管理的组织机构、管理制度、管理程序、管理重点，没有配备称职的索赔专门人员，也没有将索赔管理纳入和贯穿到整个工程项目管理的全过程之中。
3、索赔经验缺乏
由于我国工程企业对索赔的模糊认识，在过去的工程实践中丧失了许多很好的索赔机会，不仅蒙受了重大经济损失，而且也丧失了索赔经验积累的机会。我国工程企业很少对索赔经验和教训进行系统总结，对典型索赔案例进行收集、整理和分析。所以企业在针对具体工程索赔时，不知如何进行和运作，存在不会索赔现象。
4、索赔管理的理论研究还不能满足工程实践的需要
在我国尚未形成较为成熟的索赔管理理论体系和方法体系，这种状况严重影响和制约了国际业务的开拓和收益的获取，也使我们和国外的承包商打交道时，事事处于被动局面[1]。
二、产生施工索赔问题的原因分析
与其他行业相比，建筑行业是索赔现象十分常见的行业。由于建筑产品、建筑市场、建筑材料及建筑工程管理等方面的因素，在每一个建筑工程的实施过程中，索赔发生的几率很高。索赔几乎是不可避免的，带有某种必然性。如果，在各方面的不利因素都能得到有效预防和遏止的情况下，索赔的几率还是能够降低的。归纳起来，引起施工索赔的原因主要有以下几点[2]。
1、施工合同的缺陷
由于施工合同是在工程开始建设前签约的。一般来说，是基于对未来情况的预测和历史经验做出的，而工程本身和工程环境有许多不确定性，合同不可能对所有的问题都做出遇见和规定，合同中总会出现一些考虑不周的条款、缺陷和不足，从而导致合同履行过程中其中一方合同当事人的利益受到损害而向另一方提出索赔。
2、合同理解的差异性
由于合同复杂，分析困难，合同双方的立场和角度不同，工程经验不同，尤其在国际工程承包过程中，由于合同双方可能来自不同的国家，使用不同的语言，采用不同的工程习惯，以及不同的法律体系，使得合同双方对合同理解产生差异，从而造成工程实施行为的失调而引起索赔。
3、建设工程本身的特殊性
建设工程投资大、周期长、专业技术性强、与地质条件、与气候条件关系紧密等方面，给我们建设工程的实施过程带来许多不确定因素，影响了工程的进度以及费用开支。这些共同构成了影响我们建设工程实施的内外部因素，其带来的不利后果不仅是工期延长、费用增加，甚至还可能对工程质量造成一定的影响。
4、工程参与单位多且关系复杂
建设工程是一项庞大而复杂的系统工程，几乎没有哪一家企业能够同时具备其所需的全部资质条件，因此往往需要多个具备相应资质条件的单位相互之间的协同合作，以弥补各自在资质方面的不足。各单位因为业务上的分工与协作而相互牵制，互为补充，因此关系相当复杂，这反映到合同上面，就呈现出了一种错综复杂的多元法律关系。参与的单位众多，相互之间的权利义务关系分配起来就比较困难，这无形中也就增大了索赔事件发生的几率。
5、施工条件变化多样性
由于建设工程承包商施工工期长，受环境影响大。而在招投标阶段，业主不可能将其准确的施工条件，如工程地质条件资料，提供给承包商，也不可能通过现场勘察等方式将施工条件准确无误地确定下来。因此，即使有经验的承包商也不可能将所有施工条件的变化情况都预见到，而由于施工现场条件的变化，往往会导致设计变更，暂停施工或工程成本的大幅度上升，从而使承包商蒙受损失。承包商只有通过索赔来弥补自己不应承担的损失[3]。
三、承包商索赔管理的对策与措施
1、树立索赔意识
目前，我国承包商大多索赔意识较为薄弱。所以，承包商应从合同双方一开始合作，就仔细研究合同中双方的权利义务，并充分考虑在工程承包中可能出现的风险和合同中对于这些风险在业主和承包商之间是如何进行划分的，对哪些可以索赔、哪些不可以索赔做到自己心知肚明。对于合同中业主不合理的免责条件，承包商应在签约前向业主提出修改，并通过书面确认，做好相关稳健地保留归档工作。只有这样，在将来一旦问题发生，承包商便可以从合同文件中找到索赔的法律依据，为最终索赔成功奠定基础[4]。
2、建立健全工程索赔管理机制
索赔是一项系统的综合工作，包括技术资料的收集、整理、分析、宣传、跟踪及谈判等过程，非一朝一夕之事，这就要求承包商建立健全索赔管理机制，使索赔工作科学化、规范化、制度化，为成功的索赔打下基础。
3、全员参与，落实到位
承包商要制定索赔管理办法，加强各个部门之间横向联系与沟通，纵向信息反馈要迅速准确，同时明确各职能部门的责任。还要与业主及时签订还款合同，并相应在合同条款中注明还款期限、延付损失如何补偿等有利索赔条款，为索赔做好准备，尽量减少损失[5]。
5、及时索赔，完善资料
时间观念在施工索赔中十分关键。要进行成功的索赔，承包商还要有明确的时间观念。所谓时间观念，就是任何索赔都有时间限制。只有及时提出索赔、进行索赔、索赔才有效，否则承包商将丧失索赔的权利。作为承包商要牢记几个28天。另外，还要做好基础资料管理。这就要求承包商所做的工程索赔资料不仅要全面还要正确。
6、注重培养合格的索赔人才
我国施工企业往往缺乏索赔人才，由于索赔是一个综合性的系统工程，又受到很强的时间约束，因此施工企业临时培养索赔人员或抽调人员从事索赔很难达到预期的索赔效果，为此承包商必须专门培养一批精通索赔业务的管理与业务人才。这批人才应该熟悉与索赔管理有关的法律法规，还要熟悉现场管理，掌握相关的工程技术知识，还要有丰富的施工实践经验，了解造价方面的基本知识。只有具备如此知识和素质的人才能够担此重任，成功的进行索赔工作。
建设工程施工索赔是工程建设领域正常的行为，在工程建设过程中是不可避免的。但对整个工程项目目标而言，索赔事件的频繁发生，势必会影响到整个工程项目目标的顺利实现，所以，工程各参与方都应加强合同管理，尽可能避免不该发生索赔事件的发生。作为承包商，既要提高索赔意识，加强索赔的管理，又要处理好与业主、监理的关系，尽可能提高索赔水平，确保工程项目总目标的顺利实现。
参考文献：
[1]李启明，等.工程建设合同与索赔管理 [M]. 北京: 科学出版社，2009.
[2]单健.施工索赔原因分析及基本处理原则研究[J].重庆大学,2004（8）.
[3]成虎,等.建筑工程合同管理与索赔[M].南京:东南大学出版社,2008.
[4]刘志强.试论加强工程索赔管理研究[N].河北建筑科技学院报,2004-08-05.
[5]耿爽.谈建筑工程索赔的处理原则[N].广东建设报,2006-05-15（2）
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