王 敏，肖建红*，于庆东，刘 娟
(青岛大学 商学院，山东 青岛 266071)
摘要：运用直接市场法(市场价值法)、替代市场法(机会成本法、影子工程法、影子价格法、恢 复费用法)和模拟市场法(条件价值评估法)等资源环境经济价值评价方法，构建了水库大坝建 设的经济价值与经济损失评价模型和生态补偿标准评价模型，并进行了三峡工程案例研究。 结果表明：①防洪、水力发电产品和水力发电环境效益是三峡工程的主要功能，三者分别占总 经济价值的 23.64%、46.84%和 25.31%;水库泥沙淤积和水库淹没是三峡工程的两个主要负面 影响，两者分别占总经济损失的 62.78%和 13.17%。②三峡工程建设 6 项正面影响的总经济价 值为 452.00 × 108 元/a，10 项负面影响的总经济损失为 87.62 × 108 元/a。③通过选择和明确生态
补偿主体和生态补偿对象，并考虑生态补偿主体的经济效益，提出 6 种生态补偿标准方案;在 6 种方案中，水电开发业主、中央政府和地方政府均是主要的生态补偿主体，河流生态系统和移 民均是主要的生态补偿对象。研究提出：目前应采用第 6 种生态补偿标准方案，其生态补偿标准为 60.99 × 108 元/a。
关 键 词：建筑工程师论文,水库大坝,生态补偿标准,经济价值
DOI：10.11849/zrzyxb.2015.01.004
生态补偿是以经济手段为主要方式调节利益相关者彼此关系的制度安排，生态补偿 标准评估是生态补偿研究的核心问题。国外生态补偿与中国生态补偿涵义接近的主要以 环境服务付费 (Payments for Environmental Services, PES) 为主[1- 2]，国外环境服务 (生 态系统服务) 付费核算使用的方法主要有条件价值评估法、机会成本法、成本-费用分析 法等;国外近期的生态系统服务付费 (PES 项目) 相关研究和实践主要涉及哥斯达黎加 的水电项目[3]、生物多样性保护项目[4]、森林保护项目[5]、自然保护和景观[6]等，玻利维亚 的鸟类栖息地和流域保护项目[7]，墨西哥的生物圈保护区项目[8]和森林水文服务项目[9]，印度 尼西亚的流域保护和森林保护项目[10]，巴西的热带雨林保护项目[11]，中美洲洪都拉斯、 尼加拉瓜和哥斯达黎加的水相关服务 (流域) 项目[12]，莫桑比克的碳汇 (农林混合) 项目[13]，马达加斯加的生物多样性保护项目[14]，越南的森林保护项目[15]，荷兰的水相关服务 项目[16] 等。国内生态补偿包含的范围比国外要广泛，多数研究既包括生态系统服务付 费，又包括发展机会成本和生态保护成本等;国内近期生态补偿研究主要涉及流域 (条
收稿日期：2013-11-02;修订日期：2014-04-11。
基金项目：国家自然科学基金项目 (41301622);高等学校博士学科点专项科研基金项目 (20113706110001)。 第一作者简介：王敏 (1981- )，女，山东郓城人，讲师，博士，主要从事项目管理与工程管理研究。E-mail:
wang_min1981@163.com
*通信作者简介：肖建红 (1979- )，男，内蒙古通辽人，教授，博士，主要从事资源与环境经济、生态补偿研 究。E-mail: xiaojian_hong@163.com
致谢：作者感谢评审专家提出的修改建议!
38 自 然 资 源 学 报
30 卷
件价值评估法)[17]、森林 (生态区位商、生态补偿系数和资源环境经济价值法)[18]、草地
(风险效益成本比较法)[19]、水源地 (生态服务价值法和生态建设成本法)[20]、农业 (条件 价值评估法)[21]、海洋 (生态保护成本法、发展机会成本法和生态损失价值法)[22]、区域
(基于最小数据法)[23]、湿地 (条件价值评估法)[24]等领域的生态补偿标准评价。 我国是世界上水库大坝建设最多的国家，水库大坝建设对生态环境的影响一直是学
术界广泛关注的焦点问题，其中有关水库大坝 (水利工程、水电工程) 建设生态补偿标 准定量化评估是研究的前沿方向[25]。三峡工程是世界上最大的水利枢纽工程，其对生态
环境的影响一直备受关注[26]，其中与三峡工程有关的生态补偿问题是关注的重点方向。 目前的主要研究成果涉及三峡库区生态补偿问题探讨[27]、三峡库区及水环境生态补偿的 法律基础[28-29]、三峡库区及其上游水污染防治的生态补偿机制探讨[30]和三峡库区鱼类资源 生态补偿[31] 等，尚未发现有涉及三峡工程建设生态补偿标准定量化评估方面的研究成 果。目前，国内外生态补偿标准核算方法主要以资源环境经济价值评价的三类方法 (直 接市场法、替代市场法和模拟市场法) 为主，且多数实际应用案例选取其中的某一类或 两类方法进行生态补偿标准评估，三类方法同时应用的研究案例较少。本文运用资源环 境经济价值评价的三类方法，构建了水库大坝建设经济价值与经济损失评价模型和水库大坝建设生态补偿标准评价模型，并进行了三峡工程建设生态补偿标准评价案例研究。
1 评价模型
1.1 经济价值与经济损失评价模型①
1.1.1 直接市场法评价模型
i = ΔQi i
(1)
ΔV
tm
P
tm
tm
tm
式中： ΔV i
分别为水库供水、水库养殖、航运、水力发电产品、水库型水利风景区旅游
tm
的经济价值; ΔQi
分别为水库供水量、水产品产量、增加货物周转量、发电量和游客
tm
量; Pi
分别为水价、水产品价格、水运价格、上网电价和门票价格。
1.1.2 替代市场法评价模型
1) 机会成本法评价模型
第 I 类机会成本法评价模型
tc ∑
tc tc
ΔV 1 =
ΔQi Pi
i
(2)
式中： ΔV 1 为调蓄洪水的经济价值; ΔQi 分别为水库大坝建设减少淹没农田、减少受灾
tc tc
tc
人口和保护耕地避免受灾的各项物质量; Pi 分别为农田单位平均淹没综合损失值、人均
综合损失指标和单位平均综合农业受灾损失值。第 II 类机会成本法评价模型
tc
tc
ΔV 2 = ΔS
Ptc
(3)
tc
tc
式中： ΔV 2 为水库泥沙淤积的经济损失; ΔS
的造地面积; Ptc 为耕地的农业收益。
为水库泥沙淤积 (考虑累积效应) 而损失
① 机会成本法评价水库泥沙淤积负面影响的经济损失时，水库泥沙淤积的物质量应考虑累积效应，可用 20 a
(考虑一代人) 泥沙淤积累积总量的年平均值;影子工程法、影子价格法、恢复费用法等评价水库大坝主要建筑材料 生产、施工期能源消耗和污水排放等负面影响的经济损失时，各项经济损失分摊到 20 a (考虑一代人)。
1 期 王 敏 等：水库大坝建设生态补偿标准研究 39
第 III 类机会成本法评价模型
ΔV 3i
ij ijt
tc =∑∑ΔStc Ptc (4)
j t
tc
式中： ΔV 3i 分别为水库大坝建设引起水库淹没、大坝对河流生态系统占据、移民安置区
tc
tc
建设的经济损失; ΔSij 分别为水库淹没、大坝对河流生态系统占据、移民安置区建设占 用的各种不同类型土地 (林地、草地、湿地、耕地等) 的面积; Pijt 分别为水库淹没、 大坝对河流生态系统占据、移民安置区建设占用的各种不同类型生态系统 (森林生态系 统、草地生态系统、湿地生态系统、农田生态系统等) 的各项生态系统服务的单位价值。
2) 影子工程法评价模型
ΔV i = ΔQi (1 - Q )P
(5)
ts ts
a ts
式中： ΔV i 分别为水力发电减少 CO 排放、生产建筑材料和施工期能源消耗产生 CO 排
ts 2 2
ts
放的经济价值或经济损失; ΔQi 分别为用水力发电代替火力发电而减少 C 的排放量、生
产建筑材料和施工期能源消耗产生 C 的排放量; Oa 为海洋吸收二氧化碳的比例; Pts 为 我国的造林成本。
3) 影子价格法评价模型
ΔV i = ΔQi (1 - Q )P
(6)
tp tp
a tp
式中： ΔV i 分别为水力发电减少 CO 排放、生产建筑材料和施工期能源消耗产生 CO 排
tp 2 2
tp
放的经济价值或经济损失; ΔQi
分别为用水力发电代替火力发电而减少 C 的排放量、生
产建筑材料和施工期能源消耗产生 C 的排放量; Ptp 为碳税。
4) 恢复费用法评价模型
ΔV i = ΔQi Pi
(7)
tr tr tr
式中： ΔV i 分别为水力发电减少 SO 排放、施工期能源消耗产生 SO 和 NO 排放、施工期
tr 2 2 x
污水排放的经济价值或经济损失; ΔQi
分别为减少或产生 SO 排放、NO 排放和污水排
tr 2 x
放的物质量; Pi 分别为治理 SO 、NO 和污水的单位成本。
tr
1.1.3 模拟市场法评价模型
2 x
ΔV
i CVM
= WTPi × Pi
× γ20
(8)
CVM
E(WTPi) =∑Pi Bi (9)
é
γ20 = ê1 -
ë
æ 1 öù è 1 + r øû
é
ê1 -
ë
t
û
æ 1 öù è 1 + r øú
(10)
ú
CVM
式中： ΔV i
为水库大坝建设对珍稀濒危生物、重要文物古迹和水质影响的经济损失;
WTPi 为保护 (或恢复) 水库大坝影响的珍稀濒危生物、重要文物古迹和水质的支付意愿
值; P
i CVM
为条件价值法的总体范围扩展; γ20
为总值折算成每年等额现值 (年金) 的系
数 (以第 1 年年末为现值); Pi 为各投标额投标人数的分布频率; Bi 为各投标数额; r
为贴现率 (通常取 5%)， t 为年限 (通常取 20 a，一代人)。
1.2 生态补偿标准评价模型
i
ecsi
object
= Li
∑ecs j (11)
subject
j
(12)
object
object
40 自 然 资 源 学 报
30 卷
ecs j
æ
= V j
/ V j
ö
× ECSk (13)
subject
ç subject ∑ subject ÷
è j ø
object
式中： ECSk 为第 k 种水库大坝建设生态补偿标准方案的生态补偿标准; ecsi
为水库大
subject
坝建设第 i 个生态补偿对象获得的生态补偿标准额度; ecs j
为水库大坝建设第 j 个生态
object
补偿主体承担的生态补偿标准额度; Li
为水库大坝建设对第 i 个生态补偿对象产生负面
subject
影响的经济损失; V j
为水库大坝建设对第 j 个生态补偿主体产生正面影响的经济价值。
2 三峡工程案例研究
2.1 评价内容与评价方法对照体系
三峡工程的建设运行，对三峡库区、长江中下游湖区和河口地区的生态环境均会产 生重要影响。在 《长江三峡水利枢纽环境影响报告书》 [32]、《三峡工程生态环境影响研 究》 [33]和 《长江三峡水利枢纽初步设计报告 (枢纽工程)(1—11)》 [34]等文献中，关于 三峡工程环境影响的评价范围包括三峡库区 (湖北省宜昌三斗坪坝址至重庆市附近受回 水影响的水库淹没区和移民安置涉及的县市幅员范围)、中下游河段及附近地区 (三斗坪 坝址至江苏省江阴，包括洞庭湖、鄱阳湖和湖北省四湖地区等) 和河口区 (江苏省江阴至河口和海滨，为咸淡水交汇区)。因此，三峡工程建设的生态补偿标准评价范围也应包 含这些区域。但是，由于受数据资料收集的限制 (查阅了关于三峡工程生态环境影响的 大量文献资料，包括近期关于三峡工程对长江中下游及河口地区生态环境影响的文献， 目前尚未收集到三峡工程建设对长江中下游湖区和河口地区影响的较为成熟的数据)，本 研究评价范围主要以三峡库区为主，很少涉及长江中下游及河口地区。三峡工程案例应用评价内容与评价方法对照体系如表 1 所示。
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